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中期协:关于《期货公司居间人管理办法(试行)》过渡期满相关安排的通知

发布日期:2022-09-06 08:01    点击次数:94


  各期货公司会员:

  自2021年9月10日《期货公司居间人管理办法(试行)》(以下称《办法》)发布实施以来,在行业的共同努力下,期货公司居间人规范管理成效显著。按计划,《办法》过渡期将于2022年9月9日结束。为切实保护交易者合法权益,协会经慎重研究,就过渡期满后有关事项安排通知如下: 

  一、2022年9月9日过渡期结束后,期货公司不得与不符合《办法》规定的机构居间开展居间合作。 

  二、因受疫情影响,部分地区期货从业人员资格考试取消, 人工计划网对居间人取得期货从业人员资格考试成绩合格证造成一定的影响。对于过渡期内同时符合下列情形的合作自然人居间,期货公司可根据自身需要延续与其的居间合作,在与其签订居间合同时应当执行《办法》第十一条的要求,居间合作期最长至2022年12月31日: 

  1.已完成协会居间人职业培训; 

  2.曾报名期货从业人员资格考试,但尚未取得期货从业人员资格考试成绩合格证; 

  3.不存在未解决的客户纠纷; 

  4.不存在《办法》中规定的禁止性行为等。 

  三、期货公司应严格把关,审慎选择拟延续居间合作的居间人,并督促合作居间人在2022年12月31前取得期货从业人员资格考试成绩合格证。 

  四、期货公司应严格执行《办法》和协会的相关规定,切实履行居间人管理主体责任,如有违反规定的行为,一经查实,协会将依规采取相应的自律管理措施。 

  期货公司应于2022年9月9日过渡期结束后的5个工作日内,将涉及延续居间合作的居间人名单报送至协会(报送邮箱:jujian@cfachina.org)。 

  特此通知。 

  2022年9月5日  

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责任编辑:赵思远



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